网上办理股票开户基金未备案做投资

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私募基金未备案后果是怎么样的?

根网上办理股票开户据《证券投资基金法》规定: 第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》,各类私募基金管理人在开展私募投资基金业务前,应当在基金业协会完成私募基金管理人登记手续;各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。

未履行登记备案义务的,按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。

可见,私募基金是需要备案的。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

私募基金未备案后果是怎么样的

展开全部 私募基金在当下是非常的红火的,而且很多企业都会公告私募基金。

但私募基金和股份的设立是有所差别的,私募基金的相关法律规定在一定程度下最好的办法。

私募基金一旦不备案就会出现相关的后果。

那么私募基金不备案有什么后果?下面就让华律网小编为大家详细的讲解吧。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定,该协会属于社会团体组织,行业自律组织。

虽非行政机关,但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。

根据《证券投资基金法》第十九条第二项,基金管理人有办理基金备案手续的义务。

若不备案,就是网上办理股票开户违法行为,会受到证监部门的行政处罚。

根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,私募基金管理人应当向基金业协会进行登记,私募基金应当向基金业协会进行备案。

私募新规中基协发〔20网上办理股票开户16〕4号文发布以来,基金业协会加强对私募基金的监管。

笔者经常接到投资者咨询,私募基金管理人未登记、私募基金未备案,会有什么法律后果?结合我国现行法律、法规、规范性文件的有关规定,笔者对私募基金未经登记备案的法律后果略作总结如下,供投资者参考。

第一,证券投资禁用“基金”或者“基金管理”字样。

根据《证券投资基金法》第九十条的规定,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

第二,面临行政处罚的法律风险。

根据《证券投资基金法》第一百三十三条、第一百三十四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,私募基金管理人未登记、私募基金未备案,私募基金管理人及直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临行政处罚,如操作不规范甚至可能遭受刑事处罚(如非法集资罪)。

第三,不能开立证券账户,影响投资新三板企业及上市公司。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条规定,经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

中国证券登记结算有限责任公司先后发布《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》、《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》,明确私募投资基金开立证券账户必须提供基金业协会出具的登记备案证明文件。

因此,私募投资基金如未经登记备案,将无法在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户,进而影响其投资新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司。

首先,新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司的股东必须在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。

私募基金背景私募股权基金起源于美国。

19世纪末20世纪初,有不少富有的私人银行家通过律师、会计师的介绍和安排,将资金投资于风险较大的石油、钢铁、铁路等新兴产业,这类投资完全是由投资者个人决策,没有专门的机构进行组织,这就是私募股权基金的雏形。

现代私募股权投资(private equity,简称“pe”)产业先后经历了4个重要时期的发展。

1946~1981年的初pe时期,一些小型的私人资产投资以及小型企业对私募的接触使pe得到起步。

1982~1993年的第一次经济萧条和繁荣的循环使pe发展到第二个时期,这一时期的特点是出现了一股大量以垃圾债券为资金杠杆的收购浪潮,并在20世纪80年代末90年代初在几乎崩溃的杠杆收购产业环境下仍疯狂购买著名的美国食品烟草公司雷诺纳贝斯克(rjr nabisco)中达到高潮。

pe在第二次经济循环(1992~2002年)中得到洗涤并经历了其第三个时期的进化。

这一时期的初期也就是20世纪90年代初期逐渐浮现出一系列金融和经济现象,比如储蓄和贷款危机,内幕交易丑闻以及房地产业危机。

这一时期出现了更多制度化的私募股权投资企业,并在1999~2000年的互联网泡沫时期达到了发展的高潮。

2003~2007年成为pe发展的第四个重要时期,全球经济由之前的互联网泡沫逐步走弱,杠杆收购也达到了空前的规模,从而使私募企业的制度化也得到了空前的发展。

从2007年美国黑石集团(blackstone group)的ipo中我们可以得到充分的印证。

国际私募股权投资基金经过50多年的发展,成为仅次于银行贷款和ipo的重要融资手段。

国际私募股权投资基金规模庞大,投资领域广阔,资金来源广泛,参与机构多样。

西方国家私募股权投资基金占其gdp份额已达到4%~5%。

迄今为止,全球已有数千家私募股权投资公司,黑石、kkr、凯雷、贝恩、阿波罗、德州太平洋、高盛、美林等机构是其中的佼佼者。

私募基金未进行备案就对外投资,会有哪些法律风险

未经备案将影响投资运作。

以下注意事项供参考: 1.托管: (1)“登记后”(新基金)的私募证券基金、私募商品基金有托管要求;若有托管,需要写明托管机构,基金合同(或托管协议)里要盖托管机构章;若无托管,必须在投资合同中有和投资者明确约定不需要托管的条款,合同中无明确说明的需要补充无托管协议,所有投资者网上办理股票开户签字、管理人盖章。

并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金不需托管”。

(2)其他类型私募基金有同样的托管要求。

2.资金募集人:请将投资者列表及各自出资额放在基金合同所在文件最后面。

写清合计投资者数量、合计金额,与网页上填写的相一致。

未在基金业协会备案的合伙企业或集合投资计划需要穿透计算并列示投资者数量和投资金额。

确认都是合格投资者,即单个投资金额大于等于100万,普通投资者不得出现小于100万字样。

但下列投资者视为合格投资者,投资金额不受限制: (1)社会保障基金、企业年金、慈善基金; (2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划; (3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员; (4)中国证监会规定的其他投资者。

3.募资规模证明:需要托管人、会计师事务所或者银行出具。

上传图片不方便的话,可以放在基金合同的后面。

并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明。

建议在合同中指定募集资金银行账号。

(1)银行出具募集资金证明的:能以基金名义开银行账户的以基金名义开立银行账户,不能以基金名义开立银行账户的以管理人名义开立银行账户。

以管理人名义开立银行账户的,先在银行以管理人名义开立一个管理人银行账户,用来募集资金。

投资者认购基金时备注“认购XX基金”,然后打印进账流水、加盖银行公章即是募资证明。

(2)托管人出具募集资金证明的:需要写清所托管基金的管理人全称、基金全称、托管账户(账户名称、账号、开户行),进账信息(时间,金额),并加盖托管人公章。

(3)会计师事务所出具募集资金证明的请参照托管人提供的要素,并加盖会计师事务所公章。

4.基金合同(合伙协议), (1)有托管的只需提供一份有投资者签字的合同扫描件,后附投资者列表(包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额等信息),200人以内最好写在一张A4纸上面,方便浏览。

(2)有多个投资者且要求托管而没有托管的需要在一份有投资者签字的完整合同后面附加其他投资者签字页,后附投资者列表(包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额、备注GP或从业人员等信息),200人以内最好写在一张A4纸上面,方便浏览。

(3)投资顾问不需要投资者列表。

只需上传投资顾问协议。

(4)扫描的都是合同原件。

合同原件都要签字,盖章。

合同原件里年月日都要填写完整再扫描。

5.请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要,格式如:基金全称:;资金募集人:;投资顾问(实际决策机构,可以与资金募集人相同):;基金托管人(参照证监会最新版的《基金托管人名录(2014年X月).xlsx》填写):;投资主要方向(20-100字):。

本基金联系人:姓名,手机号码,邮寄地址,邮编。

无托管的请说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金无托管”,再以30-100字表述所采取的资金动用事前控制措施,从而保证资金安全。

另外,基金的投资者是已登记备案的合伙企业或受监管的集合计划,需要表述详细信息(如:投资者全称、编号),方便核实投资计划已登记。

(注意标点符号的使用;不要多写,也不要少写字;括号内文字起提示作用,正文不保留括号内文字) 6.基金编码不要自定义,要通过系统自助申请。

填错后被退回无法修改的,请删除后重新自助申请。

7.基金成立时间早于基金管理人登记时间的是老基金,归为登记前补录类,在“基金补录”模块填写;基金成立时间晚于基金管理人登记时间的为新基金,归为登记后类,在“基金备案”模块填写。

基金业协会暂不受理已经清盘的基金。

如果贵单位基金已清盘,则不在受理范围,请主动删除基金备案信息。

8.初始单位净值统一按照1.00元计算;基金清算终止日应公布一次净值。

9.私募证券基金、私募商品基金审核通过后给开备案证明,一般备案通过后当日、最迟第二个工作日寄送,会有专门工作人员主动与贵单位的本基金联系人(若有)或者会员代表联系。

备案证明用于开立证券期货账户。

10.“投资者信息”请填写所有投资者信息,自然人选“其他”。

实缴出资额填写募集资金证明额。

11.请核实基金合同、募资证明和网页填写的基金全称三处完全一致,如果含有特殊字符也要保持和基金合同一致,不一致直接退回修改。

私募基金产品备案怎么做

根据《登记备案办法》,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

1、基金备案步骤生成基金编码:根据备案系统要求,如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息,生成基金编码:填写附表信息,按照附表提示,如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息,并上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同(公司章程或合伙协议)、委托管理协议(适用于委托管理型)、托管协议、投资者明细等文件。

2、基金备案注意细节基金合同条款:2016年4月15日,基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》,明确了私募基金产品的募集程序和要求,并于2016年07月15日开始施行。

2016年7月15日之后备案的基金,签署基金合同(公司章程或合伙协议)应结合《私募投资基金合同指引》,载明合同指引规定的必备条款,并注明签署日期。

合格投资者确认:在私募投资基金募集阶段,必须由投资者签订《投资者承诺函》,承诺符合投资者的标准。

募集机构与投资者签订《私募投资基金风险揭示书》,由募集机构揭示存在的风险,投资者逐项确认。

3、托管协议按照《中华人民共和国证券投资基金法》第三章条款,严格区分保管协议和托管协议,保管协议不能作为托管协议,在“基金托管人”栏可选择不适用,但保留保管协议作为托管协议的附件。

“基金托人”下拉菜单中未找到基金托管人名称时,可以选择不适用,在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写,并在“其他问题文件描述上传”处上传托管协议。

4、实缴出资证明因投资者名称变更导致出资凭证上投资者名称与目前名称不一致的,需要在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写,并在“其他问题文件描述上传”处上传变更证明文件。

私募基金备案与私募基金产品备案,中国基金业协会管理越来越严,根据2016年从中国基金业协会官网获取信息,备案通过率几乎不及十分之一,望采纳

投资公司怎么做私募基金备案

展开全部 什么是私募基金:指在中国境内,以非公开方式向两个以上投资者募集资金,为获取财务回报进行投资活动设立的投资基金。

根据相关规定私募基金是必须要进行备案的,不备案管理人可能面临以下处罚;私募基金没有备案可能涉及民事和刑事法律风险。

私募基金没有备案可能涉及监管、处罚法律风险,证券投资基金法及其他相关法律法规有明确规定。

违反规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,会没收违法所得,并处违法所得相应倍数的罚款。

私募基金备案后可以用来做什么?私募基金公司备案审核通过后可以从事买卖股票,股权,债券,期货,期权,基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

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投资公司可以做私募基金备案吗?

1、私募基金登记备案的性质 私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。

根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》有关规定,由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。

私募基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。

私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。

投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

2、私募基金管理人登记 ① 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

② 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

③ 私募基金备案材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

④ 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

⑤ 私募基金管理人提供的备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证。

⑥ 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

3、私募基金备案的范围 ① 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定,本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

② 私募基金、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续,所管理的私募基金应当履行基金备案手续。

③ 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

4、人员管理 ① 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

② 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格: (一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试; (二)最近三年从事投资管理相关业务; (三)基金业协会认定的其他情形。

③ 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

④ 私募投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件,并承担核实责任。

协会将予以进一步核对。

如发现注册信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,协会将对私募投资基金管理人采取相应自律处分措施。

涉嫌违法违规的,将移送中国证监会处理。

5、备案时间及要求 ① 私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

② 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

③ 私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

④ 受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人,还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

⑤ 私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告: (一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更; (二)私募基金管理人的控股股...

私募投资基金备案有何要求

1月12日晚间,中基协在财物处理事务归纳报送渠道(ambers体系)发布最新《私募投资基金存案须知》。

明确为将于2月12日起,不再处理不属于私募出资基金规模的产品新增请求和再审请求。

从资金体系来讲,资金来源分假贷资金和权益资金。

假贷资金是指债款方向借款方许诺还本付息的资金;权益资金是出资方投入并承当亏本,以期取得权益转让差的资金。

私募基金的出资不是借贷活动私募基金财产债款由私募基金财产自身承当,投资者以其出资为限,共享投资收益和承当危险。

私募基金的投资不应是借贷活动。

01“明基实贷”将不予存案下列不符合“出资”实质的经营活动不属于私募基金规模:假贷性质的财物或其收(受)益权;经过托付借款、信任借款等方法或经过特别意图载体、出资类企业等方法直接、直接或变相从事假贷活动的;02设置为期一个月的过渡期《须知》确定上述这些方式为从事假贷活动,而私募基金的出资不是假贷活动。

考虑到有征集成功的产品,协会给予了一个月的过渡期组织。

2月12日起,将不再处理不属于私募出资基金规模的产品新增和再审请求。

所以,建议私募处理人在2月12日前的过渡期内,赶快完结产品存案作业。

03《须知》发布布景2018年1月6日,银监会发布《商业银行委托贷款管理办法》,针对将托付借款事务作为通道的做法,要求信贷资金和资管资金不得参与托付借款事务。

托付借款资金不得出资资管产品,不得投向禁止范畴。

2017年11月17日,我国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》。

在这份正式落地的资管新规中,去通道、降杠杆清晰成为方针的导向。

04重申产品存案中的几个要点1.恰当性不得向非合格出资者征集,严厉落实出资者恰当性处理准则,不得变相保底保收益,不得违反相关杠杆份额要求。

2.留意产品存案的时刻节点私募基金处理人应当在私募基金征集完毕后20个作业日内进行存案。

3.产品存案资料要求私募基金处理人应保持所上传资料与财物处理事务归纳报送渠道和从业人员处理渠道填写信息共同,上传私募基金存案许诺函、基金合同、危险提醒书、实缴出资证明等相关书面资料且签章完全。

确保基金存案及继续信息更新中所供给的一切资料及信息(含体系填写信息)应实在、精确、完整,不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严重遗漏。

4.信披及报送相关私募基金处理人未准时实行季度、年度和严重事项信息报送更新责任累计达2次的,我国基金业协会将其列入反常组织名单,并经过私募基金处理人公示渠道对外公示。

5.其他私募基金应当独自处理、独自建账、独自核算,不得展开或许参与任何方式的“资金池”事务,不得存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、调集运作等违规操作。

私募基金触及相关买卖的,私募基金处理人应当在危险提醒书中向出资者发表相相关系状况,并提交证明底层财物估值公允的资料、有用实施的相关买卖危险操控准则、不危害出资人合法权益的许诺函等相关文件。

私募基金处理人应对出资人进行充沛的危险提醒。

要点对私募基金的资金流动性、相关买卖、单一出资标的、产品架构、底层标的等所涉特别危险进行发表。

私募基金危险提醒书“出资者声明”部分所列的13类签字项,应当由整体出资人逐项签字确认。